關(guān)于檢察院加強(qiáng)案件管理工作情況的調(diào)研報(bào)告

2018年5月31日 在盤(pán)錦市第八屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上

市人大內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)

    根據(jù)年度工作安排，市人大常委會(huì)將聽(tīng)取和審議《盤(pán)錦市人民檢察院關(guān)于開(kāi)展案件管理工作情況的報(bào)告》。為使常委會(huì)審議好這個(gè)報(bào)告，市人大常委會(huì)副主任徐玉敏率市人大內(nèi)司委部分委員，就全市檢察機(jī)關(guān)案件管理工作開(kāi)展情況，先后到兩個(gè)基層檢察院開(kāi)展專題調(diào)研，聽(tīng)取了市檢察院關(guān)于開(kāi)展案件管理工作情況的匯報(bào)?，F(xiàn)將調(diào)研的有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　一、基本情況

　　2007年，市檢察院成立案件質(zhì)量管理處。2009年11月，雙臺(tái)子區(qū)檢察院作為試點(diǎn)率先成立我省檢察系統(tǒng)首個(gè)“案件管理中心”。2010年7月，試點(diǎn)工作全面推開(kāi)，全市兩級(jí)檢察院先后成立案管機(jī)構(gòu)，對(duì)受理、審結(jié)的案件由案管中心進(jìn)行統(tǒng)一收送案件、統(tǒng)一分案、統(tǒng)一管理涉案款物、統(tǒng)一錄入案件信息，形成了對(duì)外“大窗口”，對(duì)內(nèi)“大監(jiān)督”的案件管理格局，有效促進(jìn)了全市檢察機(jī)關(guān)司法水平和辦案效率的提升，為推動(dòng)檢察工作的整體發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

　　一是以完善案件管理機(jī)制為根本，不斷推進(jìn)司法責(zé)任落實(shí)。市檢察院結(jié)合實(shí)際情況，有重點(diǎn)、有步驟地建立完善了一系列案件管理機(jī)制，強(qiáng)化了內(nèi)部監(jiān)督和制約，從而進(jìn)一步提高了辦案質(zhì)量。一是管理制度化。修訂完善《案件管理工作細(xì)則》、《錯(cuò)案瑕疵案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和辦法》和《司法檔案建立管理辦法》等項(xiàng)工作規(guī)程，制定了《全面推進(jìn)案件管理機(jī)制實(shí)施方案》、《案件管理大廳細(xì)則》等工作要求和標(biāo)準(zhǔn)，為兩級(jí)檢察院案管部門(mén)開(kāi)展工作提供重要依據(jù)和指導(dǎo)。二是業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)化。案件管理部門(mén)將系統(tǒng)內(nèi)真實(shí)反映的辦案數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，并將這些數(shù)據(jù)提供給檢察官管理部門(mén)，作為每名檢察官年度考評(píng)的依據(jù)。三是通報(bào)評(píng)析制度常態(tài)化。建立了口頭提示預(yù)警、發(fā)送流程監(jiān)控通知書(shū)和月評(píng)查分析報(bào)告通報(bào)等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)流程監(jiān)控、質(zhì)量評(píng)估、情況分析的規(guī)范化、精細(xì)化管理。

　　二是以深化案件質(zhì)量評(píng)查為重點(diǎn)，不斷提高司法辦案質(zhì)量。案件質(zhì)量評(píng)查是強(qiáng)化案件管理，規(guī)范司法行為、提升司法公信力的重要手段。近年來(lái)，兩級(jí)檢察院堅(jiān)持以提升案件質(zhì)量為主線，結(jié)合規(guī)范司法行為專項(xiàng)整治工作，認(rèn)真開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)查活動(dòng)，全面查擺和解決司法辦案中存在的問(wèn)題。一是建立案件評(píng)查制度和人才庫(kù)。制定了《盤(pán)錦市檢察機(jī)關(guān)案件質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，為案件質(zhì)量評(píng)查工作提供了制度依據(jù)。同時(shí)，建立案件質(zhì)量評(píng)查員人才庫(kù)，組建由檢察業(yè)務(wù)專家、資深檢察官和業(yè)務(wù)骨干為組員的專項(xiàng)評(píng)查小組，保證案件評(píng)查工作質(zhì)量。二是采取多種方式增強(qiáng)案件質(zhì)量評(píng)查力度。逐步拓展評(píng)查的方式方法，加大上對(duì)下評(píng)查、交叉評(píng)查的力度，組織兩級(jí)院開(kāi)展交叉評(píng)查，確保評(píng)查范圍覆蓋到每位辦案檢察官，并逐漸覆蓋到所有業(yè)務(wù)部門(mén)、員額檢察官和辦案人員，評(píng)查結(jié)果由市院進(jìn)行匯總并集中反饋，打破案件評(píng)查的地域、院際限制，解決因本位主義、人際關(guān)系等因素導(dǎo)致監(jiān)督不力的問(wèn)題。三是強(qiáng)化案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果的有效運(yùn)用。把案件質(zhì)量評(píng)查與司法責(zé)任制改革有效銜接，把評(píng)查結(jié)果作為評(píng)價(jià)檢察官辦案業(yè)績(jī)和能力、水平的重要依據(jù)，納入業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，記入司法業(yè)績(jī)檔案。全市兩級(jí)檢察院共自行組織案件評(píng)查45次，與業(yè)務(wù)部門(mén)共同組織案件評(píng)查12次，交叉評(píng)查2次，評(píng)查案件3650件。經(jīng)評(píng)查確認(rèn)，嚴(yán)重瑕疵案件3件，一般瑕疵案件18件。通過(guò)開(kāi)展責(zé)令檢查、通報(bào)批評(píng)、通知整改等方式對(duì)案件辦理的相關(guān)人員進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)，有效倒逼檢察人員案件質(zhì)量意識(shí)和責(zé)任意識(shí)的進(jìn)一步提升。

　　三是以強(qiáng)化案件流程管理為核心，不斷完善司法辦案全程監(jiān)督體系。案件流程管理是辦案程序監(jiān)督的重要手段，是檢察官辦案績(jī)效評(píng)估的重要基礎(chǔ)之一。一是關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)督。兩級(jí)院依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)辦案過(guò)程和節(jié)點(diǎn)的同步監(jiān)督，突出對(duì)辦案期限、強(qiáng)制措施、訴訟權(quán)利保障、涉案財(cái)物處理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控。共受理隨案移送的涉案款物2354件，全部做到涉案款物登記明晰，有效防止了款物隨意處理、損毀和丟失等現(xiàn)象的發(fā)生。共受理批捕刑事案件嫌疑人7333人，不構(gòu)成犯罪不捕40人；起訴刑事被告人6525人、不訴101人。監(jiān)控發(fā)現(xiàn)法律文書(shū)錯(cuò)誤、案卷材料不規(guī)范等卷宗共計(jì)115卷。二是弱點(diǎn)盲區(qū)全面監(jiān)督。積極梳理辦案程序中常見(jiàn)違法情形，全面把握監(jiān)督弱點(diǎn)和盲區(qū)，增強(qiáng)監(jiān)控點(diǎn)，認(rèn)真籌劃流程監(jiān)控工作考核，確定6類案件納入流程監(jiān)控的考核范圍，并明確監(jiān)控案件數(shù)量達(dá)到全年案件受理數(shù)的硬性要求。運(yùn)用人工、技術(shù)等手段監(jiān)控案件共計(jì)3820件，發(fā)現(xiàn)各類問(wèn)題86個(gè)，并責(zé)成相關(guān)部門(mén)、人員及時(shí)糾正。三是流程預(yù)警精準(zhǔn)監(jiān)督。充分發(fā)揮信息化優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)案件數(shù)據(jù)日常監(jiān)管，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，提高流程監(jiān)控通報(bào)精準(zhǔn)度。同時(shí)，優(yōu)化預(yù)警提示功能，實(shí)時(shí)提出、及時(shí)糾正。建立案件承辦人直接責(zé)任、辦案部門(mén)負(fù)責(zé)人指導(dǎo)責(zé)任、案管部門(mén)監(jiān)督責(zé)任“三責(zé)一體”流程監(jiān)控監(jiān)管新模式，精準(zhǔn)抓住流程中出現(xiàn)的差錯(cuò)，確保辦案程序依法規(guī)范。

　　四是以案件信息公開(kāi)為抓手，不斷促進(jìn)司法辦案公開(kāi)透明。案件信息公開(kāi)為便捷人民群眾提供實(shí)時(shí)有效的管理和服務(wù)，推動(dòng)依法規(guī)范文明辦案，是檢察機(jī)關(guān)司法便民的主要途徑，彰顯了司法公正和尊嚴(yán)。一是實(shí)現(xiàn)觀念的轉(zhuǎn)變。案管部門(mén)積極發(fā)揮監(jiān)管主導(dǎo)職能，充分調(diào)動(dòng)相關(guān)部門(mén)工作積極性，進(jìn)一步規(guī)范案件信息公開(kāi)工作,切實(shí)增強(qiáng)檢務(wù)公開(kāi)的主動(dòng)性和自覺(jué)性。實(shí)現(xiàn)從“要我公開(kāi)”到“我要公開(kāi)”的轉(zhuǎn)變，把公開(kāi)變成一種常態(tài)和習(xí)慣，著力以辦案公開(kāi)透明促進(jìn)提升司法公信。截至目前，已向社會(huì)公開(kāi)案件程序性信息6263件，重要案件信息31件，公開(kāi)法律文書(shū)1842件。2017年，全市兩級(jí)院案件信息公開(kāi)率達(dá)到85%以上。二是組織案件信息公開(kāi)工作督察。積極開(kāi)展法律文書(shū)公開(kāi)等工作的自查與檢查，督促及時(shí)公開(kāi)必須公開(kāi)的刑事案件起訴書(shū)和抗訴書(shū)、不起訴決定書(shū)、刑事申訴復(fù)查決定書(shū)等法律文書(shū)，法律文書(shū)公開(kāi)率與規(guī)范性上升明顯。同時(shí)，隨著案件信息公開(kāi)微信平臺(tái)的推廣應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了案件信息從被動(dòng)查詢到主動(dòng)推送、“網(wǎng)上公開(kāi)”向“掌上公開(kāi)”的轉(zhuǎn)變，使檢察機(jī)關(guān)的服務(wù)更便民、更高效。三是規(guī)范律師接待工作。兩級(jí)院認(rèn)真貫徹落實(shí)“兩高三部”《關(guān)于依法保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的規(guī)定》，有效保障律師閱卷等執(zhí)業(yè)權(quán)利。共接待律師閱卷822次，接待群眾查詢216次，為律師、辯護(hù)人、訴訟代理人提供復(fù)印、打印、拍照以及制作電子卷宗光盤(pán)等內(nèi)容的“一站式”服務(wù)16500余次，保障了訴訟參與人對(duì)案件辦理情況的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。

　　二、存在的主要問(wèn)題

　　從調(diào)研總體情況看，全市檢察機(jī)關(guān)能夠認(rèn)真貫徹落實(shí)市委和省檢察院關(guān)于案件管理工作的部署，扎實(shí)有效地履行案件管理各項(xiàng)職能。但仍存在一些問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)在：一是部分案管人員的監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)。在流程監(jiān)管過(guò)程中還心存顧慮，特別是司法責(zé)任制明確后，責(zé)任變大，壓力增大，不愿監(jiān)督、監(jiān)督不到位的情況不同程度的存在。二是案件管理機(jī)制還不夠完善。有些案件管理機(jī)制、制度雖然出臺(tái)，卻只停留在紙面上，在實(shí)踐中運(yùn)用的不多，在執(zhí)行中落的不嚴(yán)，沒(méi)有取得應(yīng)有的預(yù)期效果。同時(shí)，案管部門(mén)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)之間相互銜接的信息共享機(jī)制尚未完全建立，渠道不夠通暢。三是案件管理力度有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。面對(duì)案管工作的快速發(fā)展帶來(lái)的新挑戰(zhàn)，部分案管人員對(duì)新時(shí)期案件管理的規(guī)律性認(rèn)識(shí)離新時(shí)代工作標(biāo)準(zhǔn)還有一定差距，在案管工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化上還須進(jìn)一步加強(qiáng)。四是部分案管人員工作能力需要提高。部分案管人員知識(shí)水平和業(yè)務(wù)能力還不能完全適應(yīng)工作要求，特別是檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)籌應(yīng)用程度不高，在揭示檢察辦案規(guī)律、反映工作態(tài)勢(shì)、分析原因、提出對(duì)策等方面仍有差距。

　　三、進(jìn)一步加強(qiáng)案件管理工作的建議

　　案件管理工作對(duì)規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案質(zhì)量、促進(jìn)執(zhí)法公正具有重要意義。案件管理工作的成效，直接關(guān)系到公正與效率的司法價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)案件管理工作對(duì)整個(gè)檢察業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展起著至關(guān)重要的作用。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作，提出如下建議：

　　一是黨建引領(lǐng)、服務(wù)大局，提升案件管理工作水平。深入貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆一中、二中、三中全會(huì)和中央政法工作會(huì)議等重要會(huì)議精神，始終堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，自覺(jué)地把案件管理工作融入其中，在大局中找準(zhǔn)位置、在服務(wù)中爭(zhēng)取主動(dòng)。用新理念、新思想、新戰(zhàn)略來(lái)統(tǒng)領(lǐng)案件管理工作，確保案件管理工作在正確的軌道上運(yùn)行，使案件管理工作的思路更加清晰，目標(biāo)更加明確，認(rèn)識(shí)更加統(tǒng)一，步調(diào)更加一致，切實(shí)實(shí)現(xiàn)案件管理工作的法律效果、政治效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　二是健全機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)管，全面履行案管中心職能。建立完善案件管理相關(guān)機(jī)制，制定出臺(tái)并修訂一系列案件流程管理方面的辦法和細(xì)則，從制度層面規(guī)范案件管理工作，為兩級(jí)院案管部門(mén)開(kāi)展工作提供重要依據(jù)和指導(dǎo)。案件管理中心的職責(zé)不應(yīng)僅局限于案件的受理、分流等事務(wù)性工作，同時(shí)要起到應(yīng)有的監(jiān)管作用，對(duì)案件質(zhì)量宏觀把握，對(duì)程序的合法性、證據(jù)的完備性等方面實(shí)質(zhì)審查。要從實(shí)體質(zhì)量、程序質(zhì)量、文書(shū)質(zhì)量三個(gè)方面對(duì)案件質(zhì)量管理。對(duì)于重大疑難案件、定性有爭(zhēng)議的案件、本地區(qū)有重大影響力的案件以及其他嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的案件，要加大評(píng)查力度，聚焦評(píng)查重點(diǎn)。

　　三是解放思想、務(wù)實(shí)創(chuàng)新，不斷加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。案管中心復(fù)雜繁瑣的各項(xiàng)工作需要注重人才的培養(yǎng)。要緊緊抓住司法體制改革之機(jī)，深入研究檢察官、檢察輔助人員、司法行政人員的定向培養(yǎng)工作，不斷加強(qiáng)檢察隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)，從數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫娉鋵?shí)案管隊(duì)伍，選派精通業(yè)務(wù)，綜合素質(zhì)較高的人才充實(shí)到案件管理隊(duì)伍中去，同時(shí)加強(qiáng)自身能力建設(shè)，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提升履職能力，提高主動(dòng)監(jiān)管意識(shí)，摒棄不想管、不敢管、不會(huì)管的心態(tài)。通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、推行績(jī)效管理、落實(shí)考核措施、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步改進(jìn)全市檢察隊(duì)伍的工作作風(fēng)，加大辦案力度，提升執(zhí)法水平，在全市檢察隊(duì)伍中營(yíng)造出朝氣蓬勃、銳意進(jìn)取的工作氛圍。

　　四是公開(kāi)透明、加強(qiáng)宣傳，持續(xù)提高群眾滿意度。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和物質(zhì)文化水平的提高，人民群眾對(duì)司法工作提出了許多新的要求，寄予了許多新的期待?，F(xiàn)在人民不但要求司法公正，還期待司法透明；不僅要求維護(hù)自身生命財(cái)產(chǎn)安全，還期待保護(hù)好各自的合法權(quán)益；不僅要求司法平等，還要求司法文明；不僅要求社會(huì)平安，還要求社會(huì)和諧?？傊?，現(xiàn)在人民對(duì)檢察工作的要求越來(lái)越高。全市檢察機(jī)關(guān)要深入推進(jìn)案件信息公開(kāi)工作，拓展司法公開(kāi)的廣度與深度，為便捷人民群眾提供服務(wù)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)案件信息公開(kāi)工作的宣傳，提高社會(huì)知曉度和群眾關(guān)注度，提升檢察工作的社會(huì)效果，主動(dòng)適應(yīng)人民群眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)的新需要?！?/span>